证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。

试卷相关题目

• 1从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。

  A.账簿

  B.法律凭证

  C.债券

  D.股票

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• 2（　　）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。

  A.看跌期权

  B.美式期权

  C.欧式期权

  D.看涨期权

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• 3《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。

  A.50；100

  B.20；50

  C.10；30

  D.20；100

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• 4无面额股票的价值与公司净资产价值（　　）。

  A.同方向变化

  B.反方向变化

  C.相等

  D.无关

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• 5（　　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

  A.资本证券

  B.要式证券

  C.证权证券

  D.有价证券

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• 6封闭式基金单位的交易方式是（　　）。

  A.赎回

  B.证交所内交易

  C.柜台交易

  D.场外交易

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• 7资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（　　）。

  A.股票市场和债券市场

  B.证券市场和货币市场

  C.短期资金市场和长期资金市场

  D.中长期信贷市场和证券市场

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• 8金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（　　）是其产生的最基本原因。

  A.逃避金融管制

  B.金融机构的利益驱动

  C.避险

  D.存在套利机会

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• 9成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（　　）分类。

  A.组织形式

  B.投资标的

  C.规模大小

  D.投资目标

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• 10上海证券交易所的分类股价指数包括（　　）五大类。

  A.工业、商业、地产业、公用事业和综合

  B.工业、商业、金融业、公用事业和综合

  C.工业、商业、地产业、运输业和综合

  D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业

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