（　　）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

试卷相关题目

• 1在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。

  A.证券市场价格下跌

  B.证券市场价格稳定

  C.证券市场价格上升

  D.可能上升或下降

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• 2我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。

  A.发行对象不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.流通或变现方式不同

  D.到期前变现收益预知程度不同

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• 3依据《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（　　）。

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  C.公司债券的期限为3年以上

  D.公司债券实际发行额不少于人民币1亿元

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• 4下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（　　）。

  A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

  B.赎回时可以换回现金

  C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回

  D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

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• 5关于存托凭证的优点说法正确的是（　　）。

  A.市场容量大，筹资能力强

  B.上市手续简单，发行成本低

  C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求

  D.可以自由流通，方便交易

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• 6有价证券具有以下的特征（　　）。

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.永久性

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• 7基金管理人遇到下列（　　）情况时，有权暂停估值。

  A.法定节假日

  B.因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值

  C.开放式基金出现巨额赎回的情形

  D.证券交易所因故暂停营业

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• 8证券投资基金的资金主要投向是（　　）。

  A.实业

  B.储蓄

  C.有价证券

  D.能源

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• 9未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为（　　）。

  A.有限售条件股份

  B.无限售条件股份

  C.未上市流通股份

  D.已上市流通股份

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• 10关于信用衍生工具，下列论述正确的是（　　）。

  A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

  B.用于转移或防范信用风险

  C.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

  D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

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