认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。

试卷相关题目

• 1结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（　　）。

  A.基于互换的结构化产品

  B.公开募集的结构化产品

  C.基于期权的结构化产品

  D.私募结构化产品

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• 2看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。

  A.上涨

  B.下跌

  C.不变

  D.难以判断

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• 3申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（　　）人民币。

  A.200万元

  B.300万元

  C.400万元

  D.500万元

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• 4证券市场的监管原则不包括（　　）。

  A.依法管理原则

  B.公开、公正与公平原则

  C.保护控股股东利益原则

  D.国家监督与自律相结合的原则

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• 5记名股票必须置备股东名册，其中（　　）不是股东名册的必备事项。

  A.股东的姓名及住所

  B.各股东所持股份数

  C.各股东所持股票的编号

  D.各股东可以卖出股票的日期

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• 6以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。

  A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

  B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保

  C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动

  D.不得参与股东大会

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• 7金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。

  A.盈亏特点不同

  B.现金流转不同

  C.交易者权利与义务的对称性不同

  D.套期保值的作用与效果不同

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• 8基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（　　）。

  A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

  C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

  D.中国证监会规定禁止的其他情形

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• 9股票收益包括（　　）。

  A.股息

  B.资本利得

  C.再投资收益

  D.公积金转增股本

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• 10货币证券包括（　　）。

  A.银行汇票

  B.银行本票

  C.支票

  D.商业本票

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