以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。

试卷相关题目

• 1认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。

  A.两者的发行时间相同

  B.持有者都有权利而无义务

  C.两者都有杠杆效应

  D.两者的价格波动幅度都大于股票

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• 2结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（　　）。

  A.基于互换的结构化产品

  B.公开募集的结构化产品

  C.基于期权的结构化产品

  D.私募结构化产品

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• 3看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。

  A.上涨

  B.下跌

  C.不变

  D.难以判断

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• 4申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（　　）人民币。

  A.200万元

  B.300万元

  C.400万元

  D.500万元

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• 5证券市场的监管原则不包括（　　）。

  A.依法管理原则

  B.公开、公正与公平原则

  C.保护控股股东利益原则

  D.国家监督与自律相结合的原则

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• 6金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。

  A.盈亏特点不同

  B.现金流转不同

  C.交易者权利与义务的对称性不同

  D.套期保值的作用与效果不同

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• 7基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（　　）。

  A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

  C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

  D.中国证监会规定禁止的其他情形

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• 8股票收益包括（　　）。

  A.股息

  B.资本利得

  C.再投资收益

  D.公积金转增股本

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• 9货币证券包括（　　）。

  A.银行汇票

  B.银行本票

  C.支票

  D.商业本票

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• 10基金与股票、债券的区别在于（　　）。

  A.筹资规模不同

  B.反映的关系不同

  C.所筹资金的投向不同

  D.风险水平不同

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