在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（　　）受理。

试卷相关题目

• 1证券公司在办理经纪业务时是作为（　　）。

  A.委托人

  B.信托人

  C.中介人

  D.投资人

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• 2如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（　　）。

  A.赚取协定价与市价的差额

  B.赚取期权费

  C.损失协定价与市价的差额

  D.期权费

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• 3下列哪些不是基金份额持有人的义务（　　）。

  A.缴纳基金认购款项及规定费用

  B.承担基金亏损或终止的无限责任

  C.在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额

  D.交易行为必须合法

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• 4债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的（　　）关系。

  A.债权债务

  B.资金使用权

  C.财产支配权

  D.资产所有权

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• 5对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（　　）。

  A.对存款规定利率上限

  B.禁止资本外逃

  C.要求银行业混业经营

  D.允许外国公司在本国上市

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• 6用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（　　）。

  A.保证金制度

  B.无负债结算制度

  C.限仓制度

  D.集中交易制度

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• 7下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（　　）。

  A.凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源

  B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行

  C.券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额

  D.可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

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• 8证券从业人员禁止性行为是（　　）。

  A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

  B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

  C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

  D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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• 9证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　　）。

  A.其本人负责

  B.所属证券公司承担全部责任

  C.证券登记结算公司负连带责任

  D.证券登记结算公司负全部责任

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• 10影响股票市场价格的最直接因素是（　　）。

  A.清算价值

  B.每股净资产

  C.供求关系

  D.政治因素

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