证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　　）。

试卷相关题目

• 1证券从业人员禁止性行为是（　　）。

  A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

  B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

  C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

  D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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• 2下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（　　）。

  A.凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源

  B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行

  C.券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额

  D.可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

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• 3用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（　　）。

  A.保证金制度

  B.无负债结算制度

  C.限仓制度

  D.集中交易制度

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• 4在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（　　）受理。

  A.证券交易所

  B.中国财政部

  C.中国证券监督管理委员会

  D.证券交易所所在地的证监会派出机构

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• 5证券公司在办理经纪业务时是作为（　　）。

  A.委托人

  B.信托人

  C.中介人

  D.投资人

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• 6影响股票市场价格的最直接因素是（　　）。

  A.清算价值

  B.每股净资产

  C.供求关系

  D.政治因素

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• 7国际证券市场发展的停滞阶段是指（　　）。

  A.20世纪初

  B.1929年至1933年

  C.20世纪60年代

  D.20世纪70年代

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• 8以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（　　）。

  A.相对法

  B.综合法

  C.加权法(拉氏指数)

  D.加权法(派许指数)

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• 9股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是_种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（　　）特征。

  A.永久性

  B.持续性

  C.参与性

  D.收益性

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• 10下列关于债券的说法，不正确的是（　　）。

  A.不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

  B.期限较短的债券，风险相对较小

  C.政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

  D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

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