设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（　　）亿元。

试卷相关题目

• 1看跌期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量基础金融工具的权利。

  A.期权价格

  B.市场价格

  C.协定价格

  D.期权费加买入价格

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• 2《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

  A.20％

  B.30％

  C.40％

  D.50％

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• 3若采取（　　）财政、货币政策，通常会造成 股价下跌。

  A.政府大幅提高税率

  B.中央银行降低再贴现率

  C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券

  D.中央银行调低法定存款准备金率

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• 4若期货交易保证金为合约金额的6％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。

  A.5．7

  B.10．7

  C.16．7

  D.20.0

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• 5参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（　　）。

  A.年满l8周岁

  B.完全民事行为能力

  C.具有高中以上文化程度

  D.具有本科以上文化程度

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• 6我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。

  A.1万元以上5万元以下

  B.1万元以上l0万元以下

  C.2万元以上20万元以下

  D.2万元以上20万元以下

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• 7中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

  A.2％

  B.3％

  C.4％

  D.5％

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• 8国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（　　）通报情况。

  A.有关地方人民政府

  B.国务院

  C.国务院证券监督管理机构

  D.证券公司

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• 9通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

  A.5％

  B.10％

  C.15％

  D.30％

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• 10证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。

  A.2，3

  B.2，5

  C.3，2

  D.3，5

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