证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。

试卷相关题目

• 1通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

  A.5％

  B.10％

  C.15％

  D.30％

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• 2国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（　　）通报情况。

  A.有关地方人民政府

  B.国务院

  C.国务院证券监督管理机构

  D.证券公司

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• 3中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

  A.2％

  B.3％

  C.4％

  D.5％

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• 4我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。

  A.1万元以上5万元以下

  B.1万元以上l0万元以下

  C.2万元以上20万元以下

  D.2万元以上20万元以下

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• 5设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（　　）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（　　）凭证。

  A.所有权、使用权

  B.债权债务

  C.转让权

  D.设权

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• 7地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（　　）。

  A.普通债券

  B.专项债券

  C.建设国债

  D.特种国债

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• 82008年年初，保监会批准中国人保集团发行100年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（　　）。

  A.保险公司短期融资券

  B.保险公司债

  C.保险公司票据

  D.保险公司次级定期债务

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• 9最基础的金融衍生产品是（　　）。

  A.金融远期合约

  B.金融期货

  C.金融互换

  D.金融期权

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• 10债券与股票的区别论述错误的是（　　）。

  A.因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券

  B.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司刨立和增加资本的需要

  C.债券一一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资

  D.债券是债权凭证，股票是所有权凭证

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