能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持（　　）。

试卷相关题目

• 1根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（　　）。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.90%

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• 2中国证券业协会的章程由（　　）制定。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.股东大会

  D.国务院证券监督管理机构

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• 3下列关于股票流动性的叙述，错误的是（　　）。

  A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

  B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

  C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

  D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

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• 4以下关于债券的说法，错误的是（　　）。

  A.我国的凭证式国债券面上不印制票面金额

  B.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券

  C.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式债券

  D.实物债券是一种具有标准格式实物券的债券

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• 5从2002年4月起，我国银行间债券市场准人实行（　　）。

  A.备案制

  B.审批制

  C.标准制

  D.注册制

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• 6以下说法错误的是（　　）。

  A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少

  B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化

  C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加

  D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加

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• 7有限责任公司由（　　）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。

  A.30个以下

  B.50个以下

  C.30个以上

  D.50个以上

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• 8创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（　　）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

  A.4

  B.5

  C.3

  D.2

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• 9净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（　　）后得出的综合性风险控制指标。

  A.纳税调整

  B.负债调整

  C.风险调整

  D.资产调整

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• 10债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（　　）。

  A.券面形态

  B.发行方式

  C.流通方式

  D.偿还方式

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