在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券市场具有（　　）的特征。

  A.价值直接交换的场所

  B.价值间接交换的场所

  C.财产权利直接交换的场所

  D.风险直接交换的场所

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• 2证券公司（　　），必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有1%以上股权的股东、实际控制人

  B.变更业务范围或者注册资本

  C.变更公司章程中的重要条款

  D.设立、收购或撤销分支机构

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• 3关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是（　　）。

  A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

  B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值

  C.金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

  D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

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• 4下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（　　）。

  A.风险收益对称型金融衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.金融互换

  D.风险收益不对称型金融衍生工具

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• 5下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是（　　）。

  A.投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资

  B.最低注册资本额降低至人民币10万元

  C.出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等

  D.货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

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• 6我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（　　）等特点。

  A.可挂失

  B.可上市流通

  C.可记名

  D.不可上市流通

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• 72005年12月，作为我国资产化试点银行，（　　）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

  A.中国建设银行

  B.中国工商银行

  C.国家开发银行

  D.中国人民银行

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• 8证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（　　）。

  A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易

  B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询

  C.成本低

  D.更加安全

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• 9债券票面金额定得较小，将会（　　）。

  A.有利于大额投资者购买

  B.发行工作量大

  C.持有者分布面广

  D.印刷费用较高

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• 10认股权证的要素有（　　）。

  A.认股数量

  B.认股地点

  C.认股期限

  D.认股价格

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