证券交易所的监管职能包括（　　）。

试卷相关题目

• 1有限售条件股份包括（　　）。

  A.其他内资持股

  B.国有法人持股

  C.外资持股

  D.国家持股

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• 2下面期权的类别中，属于奇异期权的是（　　）。

  A.百慕大期权

  B.利率期权

  C.平均期权

  D.障碍期权

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• 3关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（　　）。

  A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

  B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

  C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

  D.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

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• 4有担保的美国存托凭证是由（　　）三方签署存券协议。

  A.存券银行

  B.基础证券发行人

  C.托管银行

  D.承销商

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• 5我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。

  A.发行对象不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.流通或变现方式不同

  D.到期前变现收益预知程度不同

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• 6国际债券与国内债券相比，特征包括（　　）。

  A.资金来源广

  B.发行规模大

  C.存在汇率风险

  D.存在信用风险

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• 7根据我国《证券投资基金法》的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是（　　）。

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.更换基金管理公司的高级管理人员

  D.更换基金管理人、基金托管人

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• 8ETF(证券交易所交易基金)的优势包括（　　）。

  A.日内交易与二级市场的高流动性

  B.价格与净值偏离较小

  C.税收高效性

  D.成本分配公平性，保护继续持有者利益

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• 9在债券的计息方式中，分次付息一般包括（　　）三种方式。

  A.按年付息

  B.半年付息

  C.按季付息

  D.一次付息

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• 10道一琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（　　）。

  A.该指数历史悠久

  B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

  C.指数在《纽约日报》上发布

  D.比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

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