（　　）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

试卷相关题目

• 1境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（　　）。

  A.外国的自然人、法人和其他组织

  B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

  C.定居在国外的中国公民

  D.留学海归的中国公民

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• 2在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（　　）。

  A.政府债券

  B.公司债券

  C.企业债券

  D.金融债券

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• 3股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

  A.供求关系

  B.公司经营状况

  C.宏观经济因素

  D.政治因素

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• 4金融期货一般不包括（　　）。

  A.利率期货

  B.期权期货

  C.货币期货

  D.股票指数期货

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• 5可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（　　）。

  A.担保债券

  B.抵押债券

  C.优先股票

  D.普通股票

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• 6下列（　　）因素可能会引起净资产收益率的下降。

  A.净利润的上升

  B.资产周转加快

  C.杠杆比率的增大

  D.税率的提高

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• 7上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（　　）。

  A.几何平均值

  B.算术平均值

  C.中位值

  D.标准差

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• 8证券市场按证券品种划分，可以分为（　　）。

  A.场内市场和场外市场

  B.发行市场和流通市场

  C.国内市场和国际市场

  D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场

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• 9以下关于合规总监的描述中，错误的是（　　）。

  A.合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格

  B.合规总监是公司合规负责人

  C.合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离

  D.合规总监组织实施公司反洗钱工作

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• 10中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（　　）。

  A.开放式基金

  B.货币型基金

  C.保本型基金

  D.封闭式基金

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