被认定为市场禁入者，（  ）。

试卷相关题目

• 1发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（  ）。

  A.债券变现能力

  B.筹集资金数额

  C.资金使用方向

  D.市场利率的变化

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• 2会员制证券交易所设立以下（  ）机构。

  A.董事会

  B.理事会

  C.会员大会

  D.监察委员会

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• 32001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（  ）。

  A.外国机构可以直接从事B股交易

  B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

  C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%

  D.加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3

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• 4证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（  ）。

  A.很容易变现

  B.本金保持相对稳定

  C.变现的交易成本极小

  D.具有安全可靠的证券交易市场

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• 5保证期货交易正常进行的规则包括（  ）。

  A.集中交易制度

  B.结算所和无负债结算制度

  C.限仓制度

  D.大户报告制度

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• 6关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是（  ）。

  A.基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系

  B.基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系

  C.基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者

  D.基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

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• 72004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（  ）。

  A.完善相关政策，促进资本市场稳定发展

  B.健全市场体系，丰富证券投资品种

  C.提高上市公司质量，促进规范运作

  D.促进资本市场中介服务机构规范发展

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• 8债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（  ）。

  A.市场利率下调，基金收益下降

  B.市场利率上调，基金收益下降

  C.市场利率上调，基金收益上升

  D.市场利率下调，基金收益上升

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• 9管理型投资公司ETF的特点是（  ）。

  A.受托人投资决策自由处置权相对较大

  B.可以进行衍生工具投资

  C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策

  D.不能对外融资

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• 10期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（  ）。

  A.时间价值

  B.履约价值

  C.内在价值

  D.协定价值

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