《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（　　）。

试卷相关题目

• 1权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（　　）。

  A.自动结算方式

  B.现金结算方式

  C.证券给付结算方式

  D.对冲方式

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• 2证券市场的监管原则不包括（　　）。

  A.依法管理原则

  B.公开、公正与公平原则

  C.保护控股股东利益原则

  D.国家监督与自律相结合的原则

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• 3以下（　　）不属于系统风险。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.经济周期波动风险

  D.政策风险

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• 4无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。

  A.股票的记载方式

  B.股东权利

  C.股票名称

  D.股票编号

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• 5仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

  A.144A规则下的私募ADR

  B.三级有担保ADR

  C.二级有担保ADR

  D.一级有担保ADR

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• 6中国主权财富基金的发端是（　　）。

  A.中国国际金融有限公司

  B.中国投资有限责任公司

  C.国家外汇储备管理局

  D.中国银监会

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• 7证券公司从事IB业务时，可以承担（　　）职责。

  A.为投资者下单交易提供便利

  B.期货交易的结算和风险控制

  C.期货交易的代理

  D.办理期货保证金业务

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• 8收入型基金是以获取（　　）为目的。

  A.长期稳定收入

  B.长期资产增值

  C.当期固定收入

  D.当期最大收入

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• 9根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。

  A.33%49%

  B.40%50%

  C.55%49%

  D.33%50%

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• 10单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。

  A.董事

  B.经理

  C.监事候选人

  D.独立董事

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