单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。

试卷相关题目

• 1根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。

  A.33%49%

  B.40%50%

  C.55%49%

  D.33%50%

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• 2收入型基金是以获取（　　）为目的。

  A.长期稳定收入

  B.长期资产增值

  C.当期固定收入

  D.当期最大收入

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• 3证券公司从事IB业务时，可以承担（　　）职责。

  A.为投资者下单交易提供便利

  B.期货交易的结算和风险控制

  C.期货交易的代理

  D.办理期货保证金业务

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• 4中国主权财富基金的发端是（　　）。

  A.中国国际金融有限公司

  B.中国投资有限责任公司

  C.国家外汇储备管理局

  D.中国银监会

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• 5《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（　　）。

  A.3个月以上

  B.1个月以上

  C.不少于12个月

  D.6个月以上

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• 6对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（　　）。

  A.实值期权

  B.虚值期权

  C.平价期权

  D.卖出期权

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• 7电子金融创新的主要功能是（　　）。

  A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程

  B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程

  C.把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程

  D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程

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• 8关于大宗交易的成交价格说法正确的是（　　）。

  A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

  B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

  C.大宗交易的成交价格计入当日行情

  D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

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• 9以下说法错误的是（　　）。

  A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

  B.配股时原股东不可以放弃配股权

  C.上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发

  D.股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票

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• 10在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（　　）。

  A.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格

  B.全体中标者的中标价格是单一的

  C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

  D.各中标者的认购价格是不相同的

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