申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。

试卷相关题目

• 1根据基础资产不同，资产证券化可以分为（　　）等类别。

  A.不动产证券化

  B.信贷资产证券化

  C.未来收益证券化

  D.应收账款证券化

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• 2我国的外资股包括（　　）。

  A.红筹股

  B.蓝筹股

  C.境内上市外资股

  D.境外上市外资股

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• 3股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（　　）。

  A.向二级市场投资者配售方式

  B.对机构投资者配售

  C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

  D.上网定价发行方式

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• 4证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

  A.规模失控和决策失误

  B.超越授权

  C.变相自营和账外自营

  D.操纵市场和内幕交易

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• 5以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（　　）。

  A.清偿顺序位于次级债务之前

  B.清偿顺序位于一般债务之后

  C.是商业银行为补充剩余资本而发行的

  D.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

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• 6金融期货交易结算所实行的结算制度是（　　）。

  A.有负债的结算制度

  B.逐日盯市的制度

  C.无负债的结算制度

  D.每日结算的制度

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• 7在下列表述中，有关股票风险性表述错误的是（　　）。

  A.股票的风险性和收益性是彼此独立的

  B.股票的风险性和收益性是并存的

  C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

  D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况

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• 8金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（　　）。

  A.信用衍生工具

  B.股权类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.利率衍生工具

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• 9个人投资者投资证券的主要目的是（　　）。

  A.谋求操纵证券市场

  B.追求盈利

  C.谋求资本的保值

  D.谋求资本的增值

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• 10国家股从资金来源上看，主要有（　　）。

  A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

  B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

  C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

  D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

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