股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

  A.规模失控和决策失误

  B.超越授权

  C.变相自营和账外自营

  D.操纵市场和内幕交易

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• 2以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（　　）。

  A.清偿顺序位于次级债务之前

  B.清偿顺序位于一般债务之后

  C.是商业银行为补充剩余资本而发行的

  D.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

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• 3（　　）是不能流通转让的。

  A.基本建设债券

  B.财政债券

  C.特种债券

  D.保值债券

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• 4LOF与ETF不同之处在于LOF（　　）。

  A.不一定采用指数基金模式

  B.以现金形式申购和赎回

  C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

  D.不是主动管理型基金

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• 5下列说法中，正确的是（　　）。

  A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

  B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

  C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

  D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

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• 6我国的外资股包括（　　）。

  A.红筹股

  B.蓝筹股

  C.境内上市外资股

  D.境外上市外资股

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• 7根据基础资产不同，资产证券化可以分为（　　）等类别。

  A.不动产证券化

  B.信贷资产证券化

  C.未来收益证券化

  D.应收账款证券化

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• 8申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。

  A.有固定的业务场所和相应设施

  B.其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

  C.有500万元人民币以上的注册资本

  D.有健全的内部管理制度

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• 9金融期货交易结算所实行的结算制度是（　　）。

  A.有负债的结算制度

  B.逐日盯市的制度

  C.无负债的结算制度

  D.每日结算的制度

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• 10在下列表述中，有关股票风险性表述错误的是（　　）。

  A.股票的风险性和收益性是彼此独立的

  B.股票的风险性和收益性是并存的

  C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

  D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况

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