内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（    ）

试卷相关题目

• 1（    ）是自营业务的最高决策机构

  A.董事会

  B.投资决策机构

  C.服务机构

  D.自营业务部门

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• 2司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（    ）亿元

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 3《证券法》规定将证券公司的（    ）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

  A.实收资本

  B.注册资本

  C.国定资产

  D.注册资金

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• 4（    ）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定

  A.公司法

  B.证券法

  C.证券交易所管理办法

  D.证券公司监管条例

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• 5（    ）成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司

  A.中证指数有限公司

  B.恒指服务公司

  C.中央国债登记结算有限公司

  D.三元证券投资顾问有限公司

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• 6为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（    ）

  A.证券登记结算公司

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.中国证监会

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• 7证券公司应当按照（    ）规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。

  A.董事会

  B.中国证监会

  C.证券交易所

  D.中国人民银行

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• 8（    ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

  A.证券公司

  B.证券服务机构

  C.证券登记结算公司

  D.资信评级公司

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• 9（    ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

  A.证券公司

  B.证券服务机构

  C.证券登记结算公司

  D.资信评级公司

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• 102001年3月30日，（    ）成立，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成

  A.中央证券登记结算有限公司

  B.深圳证券登记结算公司

  C.上海证券登记结算公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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