为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（    ）

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• 1内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（    ）

  A.健全性

  B.合理性

  C.制衡性

  D.独立性

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• 2（    ）是自营业务的最高决策机构

  A.董事会

  B.投资决策机构

  C.服务机构

  D.自营业务部门

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• 3司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（    ）亿元

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 4《证券法》规定将证券公司的（    ）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

  A.实收资本

  B.注册资本

  C.国定资产

  D.注册资金

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• 5（    ）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定

  A.公司法

  B.证券法

  C.证券交易所管理办法

  D.证券公司监管条例

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• 6证券公司应当按照（    ）规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。

  A.董事会

  B.中国证监会

  C.证券交易所

  D.中国人民银行

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• 7（    ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

  A.证券公司

  B.证券服务机构

  C.证券登记结算公司

  D.资信评级公司

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• 8（    ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

  A.证券公司

  B.证券服务机构

  C.证券登记结算公司

  D.资信评级公司

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• 92001年3月30日，（    ）成立，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成

  A.中央证券登记结算有限公司

  B.深圳证券登记结算公司

  C.上海证券登记结算公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 10为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（    ）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  A.中国证监会

  B.国务院证券委员

  C.中国人民银行

  D.中国银行

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