《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第（    ）届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过

试卷相关题目

• 1对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（    ）

  A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

  B.有500万元人民币以上的注册资本

  C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  D.有公司章程

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• 2为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（    ）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  A.中国证监会

  B.国务院证券委员

  C.中国人民银行

  D.中国银行

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• 32001年3月30日，（    ）成立，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成

  A.中央证券登记结算有限公司

  B.深圳证券登记结算公司

  C.上海证券登记结算公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 4（    ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

  A.证券公司

  B.证券服务机构

  C.证券登记结算公司

  D.资信评级公司

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• 5（    ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

  A.证券公司

  B.证券服务机构

  C.证券登记结算公司

  D.资信评级公司

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• 6战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（    ）

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.12个月

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• 7中国证券业协会采取（    ）的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会

  A.团体制

  B.网络

  C.会员制

  D.单一制

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• 8取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（    ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 9证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（    ）代扣代收

  A.基金公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 10货币证券主要包括（    ）

  A.商业证券

  B.银行证券

  C.商品证券

  D.货币证券

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