取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（    ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记

试卷相关题目

• 1中国证券业协会采取（    ）的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会

  A.团体制

  B.网络

  C.会员制

  D.单一制

  开始考试点击查看答案
• 2战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（    ）

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.12个月

  开始考试点击查看答案
• 3《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第（    ）届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过

  A.八

  B.九

  C.十

  D.十一

  开始考试点击查看答案
• 4对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（    ）

  A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

  B.有500万元人民币以上的注册资本

  C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  D.有公司章程

  开始考试点击查看答案
• 5为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（    ）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  A.中国证监会

  B.国务院证券委员

  C.中国人民银行

  D.中国银行

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（    ）代扣代收

  A.基金公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.证券交易所

  D.中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 7货币证券主要包括（    ）

  A.商业证券

  B.银行证券

  C.商品证券

  D.货币证券

  开始考试点击查看答案
• 8证券市场的特征包括（    ）

  A.证券市场是价值直接交换的场所

  B.证券市场是财产权利直接交换的场所

  C.证券市场是价值实现增值的场所

  D.证券市场是风险直接交换的场所

  开始考试点击查看答案
• 9按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（    ）。

  A.股票

  B.债券

  C.其他证券

  D.公司证券

  开始考试点击查看答案
• 10证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（    ）

  A.层次结构

  B.多层次资本市场

  C.品种结构

  D.交易场所结构

  开始考试点击查看答案