ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的简称，常被译为“交易所交易基金”，其特点有（    ）

试卷相关题目

• 1按基金运作方式不同，可分为（    ）

  A.封闭式基金

  B.开放式基金

  C.契约型基金

  D.公司型基金

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• 2证券投资基金的作用有（    ）

  A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

  B.有利于证券市场的稳定和发展

  C.基金丰富了大投资者的投资方式

  D.有利于证券市场的国际化

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• 3我国《证券投资基金法》正式实施后，我国证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出的特点是（    ）

  A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

  B.基金规模快速增长，封闭式基金，逐渐成为基金设立的主流形式

  C.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

  D.. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

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• 4下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（    ）

  A.是商业银行为了补充附属资本而发行的

  B.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

  C.发行期在10年以上

  D.发行之日起8年内不可赎回的债券

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• 5关于龙债券说法正确的有（    ）

  A.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

  B.龙债券是指包括日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

  C.龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价

  D.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者

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• 6证券投资基金业务包括（    ）

  A.基金募集与销售

  B.全国社会保障基金投资管理业务

  C.基金的投资管理

  D.基金营运服务

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• 7我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责（    ）

  A.安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

  B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

  C.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责

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• 8对我国证券投资基金业发展，说法有确的是（    ）

  A.1998年3月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

  B.1998年5月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理

  C.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑

  D.证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要

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• 9对基金管理人的概念理解正确的是（    ）

  A.主要业务是发起设立基金和管理基金

  B.由依法设立的基金管理公司担任

  C.基金管理人的目标函数是自身利益最大化

  D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

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• 10基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险（    ）

  A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。

  B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险; 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险

  C.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险

  D.因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险

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