基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险（    ）

试卷相关题目

• 1对基金管理人的概念理解正确的是（    ）

  A.主要业务是发起设立基金和管理基金

  B.由依法设立的基金管理公司担任

  C.基金管理人的目标函数是自身利益最大化

  D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

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• 2对我国证券投资基金业发展，说法有确的是（    ）

  A.1998年3月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

  B.1998年5月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理

  C.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑

  D.证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要

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• 3我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责（    ）

  A.安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

  B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

  C.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责

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• 4证券投资基金业务包括（    ）

  A.基金募集与销售

  B.全国社会保障基金投资管理业务

  C.基金的投资管理

  D.基金营运服务

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• 5ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的简称，常被译为“交易所交易基金”，其特点有（    ）

  A.可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖

  B.可以像开放式基金一样申购、赎回

  C.它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金

  D.该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

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• 6下列条款中，属于嵌入式衍生工具条款的是（    ）

  A.赎回条款

  B.返售条款

  C.转股条款

  D.重设条款

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• 7下列关于期货交易，说法正确的是（    ）

  A.期货交易的特征是“一手交钱，一手交货”

  B.期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易

  C.从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同

  D.随着交易技术及市场制度的发展，很多传统上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多地采用了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同，这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题

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• 8作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（    ）

  A.交易场所和交易组织形式不同

  B.交易的监管程度不同

  C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

  D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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• 9关于金融期权的特征，说法正确的是（    ）

  A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

  B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

  C.在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

  D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

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• 10可转换债券具特征有（    ）

  A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

  B.可转换债券是一种附有控股权的特殊债券

  C.可转换债券具有双重选择权的特征

  D.可转换债券具有单重选择权的特征

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