对证券投资咨询业务说法正确是的（    ）

试卷相关题目

• 1对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（    ）

  A.要求最近1年净资本不低于20亿元

  B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

  C.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  D.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

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• 2证券中介机构包括（    ）

  A.证券经营机构

  B.证券服务机构

  C.证券交易机构

  D.证券发行机构

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• 3针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度,包括（    ）

  A.建立募集资金使用定期审计制度

  B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

  C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

  D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统；建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

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• 4场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备的功能有（    ）

  A.场外交易市场是证券发行的主要场所

  B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

  C.场外交易市场是证券交易所的必要补充

  D.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

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• 5属于公司申请公司债券上市交易的条件有（    ）

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

  C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 6融资融券业务管理的基本原则有（    ）

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 7下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（    ）

  A.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备

  B.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备

  C.证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备

  D.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

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• 8申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（    ）

  A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  B.有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程

  C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度

  D.具备中国证监会要求的其他条件

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• 9涉及证券市场的法律、法规分为（    ）层次：

  A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律

  B.由国务院制定并颁布的行政法规

  C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

  D.由地方人民政府制定的地方规章

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• 102005年对《公司法》修订，健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制修订，包括（    ）

  A.完善了股东权益

  B.完善了股东了解公司有关事务的措施和办法

  C.完善了股东会召集程序和议事规则

  D.完善了有关股东诉讼的规定，防止公司股东滥用有限责任，损害公司债权人利益和社会公共利益

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