涉及证券市场的法律、法规分为（    ）层次：

试卷相关题目

• 1申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（    ）

  A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  B.有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程

  C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度

  D.具备中国证监会要求的其他条件

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• 2下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（    ）

  A.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备

  B.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备

  C.证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备

  D.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

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• 3融资融券业务管理的基本原则有（    ）

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 4对证券投资咨询业务说法正确是的（    ）

  A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

  B.对投资证券的可行性进行分析评判

  C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务

  D.倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

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• 5对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（    ）

  A.要求最近1年净资本不低于20亿元

  B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

  C.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  D.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

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• 62005年对《公司法》修订，健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制修订，包括（    ）

  A.完善了股东权益

  B.完善了股东了解公司有关事务的措施和办法

  C.完善了股东会召集程序和议事规则

  D.完善了有关股东诉讼的规定，防止公司股东滥用有限责任，损害公司债权人利益和社会公共利益

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• 7下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（    ）

  A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

  B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

  C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

  D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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• 8证券市场监管的原则有（    ）

  A.权益平等原则

  B.依法监管原则

  C.保护投资者利益原则

  D.互利性原则

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• 9发行监管部承担的职能是：（    ）

  A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

  B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

  C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

  D.审核企业债券的上市申报材料

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• 10证券市场监管的重点内容有（    ）

  A.对证券发行上市的监管

  B.信息披露制度

  C.证券上市信息的公开

  D.证券发行上市保荐制度

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