根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括（    ）

试卷相关题目

• 1“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（    ）

  A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

  B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

  C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

  D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。

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• 2新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那（    ）个阶段。

  A.新中国资本市场的萌生

  B.全国性资本市场的形成和初步发展

  C.资本市场的对外海市的扩张

  D.资本市场的进一步规范和发展

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• 3对上市证券说法正确的有（    ）

  A.上市证券不允许在证券交易所内交易

  B.上市证券是经证券主管机关核准发行的

  C.上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券

  D.上市证券经证券交易所依法审核同意

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• 4证券市场两个最基本和最主要的品种是（    ）

  A.股票

  B.基金

  C.债券

  D.证券衍生品

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• 5有价证券的流动性必须满足的条件（    ）

  A.容易变现

  B.变现的交易成本极小

  C.本金保持相对稳定

  D.变现的交易成本大

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• 6关于证券业协会说法正确的是（    ）

  A.证券业协会是证券业的自律性组织

  B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  C.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究

  D.监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

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• 7中国证监会的主要职责是（    ）

  A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行

  B.负责保护投资者的合法权益

  C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

  D.维持公平而有序的证券市场

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• 8按股东享有权利的不同，股票可分为（    ）

  A.普通股票

  B.优先股票

  C.记名股票

  D.无记名股票

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• 9无记名股票有（    ）特点

  A.股东权利归属股票的持有人

  B.认购股票时要求一次缴纳出资

  C.转让相对简便

  D.安全性较差

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• 10记名股票的特点是（    ）

  A.股东权利归属于记名股东

  B.可以一次或分次缴纳出资

  C.转让相对复杂或受限制

  D.便于挂失，相对安全。

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