有价证券的流动性必须满足的条件（    ）

试卷相关题目

• 1（    ）的核心是发行决定权的归属

  A.证券发行上市监管

  B.信息披露

  C.信息公开

  D.对交易市场的监管

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• 2证券市场监管的手段,不包括（    ）

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.武力手段

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• 3（    ），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《管理办法》），设立证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）

  A.2005年6月30日

  B.2004年6月30日

  C.2003年4月20日

  D.2002年11月30日

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• 4资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（    ）是资本市场的本质要求

  A.诚信

  B.贸易

  C.违规惩戒

  D.规范

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• 5（    ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.监督与自律相结合的原则

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• 6证券市场两个最基本和最主要的品种是（    ）

  A.股票

  B.基金

  C.债券

  D.证券衍生品

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• 7对上市证券说法正确的有（    ）

  A.上市证券不允许在证券交易所内交易

  B.上市证券是经证券主管机关核准发行的

  C.上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券

  D.上市证券经证券交易所依法审核同意

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• 8新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那（    ）个阶段。

  A.新中国资本市场的萌生

  B.全国性资本市场的形成和初步发展

  C.资本市场的对外海市的扩张

  D.资本市场的进一步规范和发展

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• 9“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（    ）

  A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

  B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

  C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

  D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。

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• 10根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括（    ）

  A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。

  B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

  C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％。

  D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。

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