根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（    ）

试卷相关题目

• 1根据标的物不同，招标发行可分为（    ）

  A.单一价格中标

  B.价格招标

  C.收益率招标

  D.缴款期招标

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• 2在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过的途径：（    ）

  A.向政府部门申请无息贷款

  B.向银行借款

  C.发行证券

  D.非法集资

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• 3与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者的好处有（    ）

  A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算；

  B.上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益；

  C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付；

  D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

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• 4根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为（    ）

  A.认股权证

  B.备兑权证

  C.债权类权证

  D.其他权证

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• 5金融期货的主要交易制度有（    ）

  A.集中交易制度和大户报告制度

  B.标准化的期货合约和对冲机制和每日价格波动限制及断路器规则

  C.保证金及其杠杆作用和限仓制度

  D.结算所和无负债结算制度

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• 6上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（    ）

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

  C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

  D.公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形

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• 7针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（    ）

  A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

  B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

  C.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

  D.建立募集资金使用定期审计制度

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• 8香港和台湾的主要股价指数有（    ）

  A.恒生指数

  B.恒生综合指数系列

  C.恒生流通综合指数系列

  D.恒生流通精选指数系列

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• 9证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场的特征有（    ）

  A.公开性、透明度及公众关注度高

  B.利益关系集中、直接、紧密

  C.市场化、法制化属性突出

  D.受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏

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• 10证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（    ）

  A.禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形

  B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

  C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

  D.要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

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