证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场的特征有（    ）

试卷相关题目

• 1香港和台湾的主要股价指数有（    ）

  A.恒生指数

  B.恒生综合指数系列

  C.恒生流通综合指数系列

  D.恒生流通精选指数系列

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• 2针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（    ）

  A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

  B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

  C.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

  D.建立募集资金使用定期审计制度

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• 3上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（    ）

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

  C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

  D.公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形

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• 4根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（    ）

  A.执行会员大会的决议；制定、修改证券交易所的业务规则

  B.审定总经理提出的工作计划；审定总经理提出的财务预算、决算方案

  C.审定对会员的接纳；审定对会员的处分

  D.根据需要决定专门委员会的设置；会员大会授予的其他职责

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• 5根据标的物不同，招标发行可分为（    ）

  A.单一价格中标

  B.价格招标

  C.收益率招标

  D.缴款期招标

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• 6证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（    ）

  A.禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形

  B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

  C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

  D.要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

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• 7下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（    ）

  A.资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

  B.客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

  C.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

  D.证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

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• 8下列选择项中，属于合规总监的职责的是（    ）

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 9证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（    ）

  A.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

  B.限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

  C.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

  D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

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• 10下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（    ）

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记及权益登记

  D.受发行人委托派发证券权益

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