证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（    ）

试卷相关题目

• 1下列选择项中，属于合规总监的职责的是（    ）

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 2下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（    ）

  A.资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

  B.客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

  C.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

  D.证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

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• 3证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（    ）

  A.禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形

  B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

  C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

  D.要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

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• 4证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场的特征有（    ）

  A.公开性、透明度及公众关注度高

  B.利益关系集中、直接、紧密

  C.市场化、法制化属性突出

  D.受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏

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• 5香港和台湾的主要股价指数有（    ）

  A.恒生指数

  B.恒生综合指数系列

  C.恒生流通综合指数系列

  D.恒生流通精选指数系列

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• 6下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（    ）

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记及权益登记

  D.受发行人委托派发证券权益

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• 7资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列的情形有（    ）

  A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满2年

  C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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• 82005年对《公司法》修订的主要内容包括（    ）

  A.修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业

  B.完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率

  C.健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。

  D.规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展; 健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用; 调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要

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• 92005年对《公司法》修订中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效方法有（    ）

  A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

  B.是健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

  C.强化监事会作用

  D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

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• 10属于《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有（    ）

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

  D.非法发行股票和公司、企业债券罪。这是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的

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