在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（    ）

试卷相关题目

• 1证券公司在证券市场中发挥的作用有（    ）

  A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者

  B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

  C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者

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• 2我国主要的基金指数由（    ）组成

  A.京证基金指数

  B.中证基金指数系列

  C.上证基金指数

  D.深证基金指数

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• 3上海证券交易所的样本指数有（    ）

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.新上证综指

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• 4交易中心的主要职能是（    ）

  A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

  B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

  C.提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

  D.开展人民银行批准的其他业务

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• 5《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括 （    ） 的原则

  A.审慎推进

  B.统分结合

  C.从严监管

  D.统筹兼顾

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• 6自营业务的操作管理包括（    ）

  A.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险

  B.明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则

  C.建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等

  D.合理避税

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• 7下面那些人员，不得担任证券公司独立董事的人（    ）

  A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  B.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

  C.持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

  D.在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员

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• 8计算净资本的主要目的（    ）

  A.要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

  B.在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜

  C.证券公司管理者的需要

  D.财务部门的需要

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• 9下列属于财务顾问业务的是（    ）

  A.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

  B.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  C.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

  D.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

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• 10全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的涉及证券市场法律，主要包括（    ）

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《中华人民共和国证券投资基金法》

  C.《中华人民共和国公司法》

  D.《中华人民共和国刑法》

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