自营业务的操作管理包括（    ）

试卷相关题目

• 1在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（    ）

  A.独立的客户资产存管制度；以净资本为核心的风险预警与监管制度

  B.以适当性服务为重点的投资者保护制度；以自我约束为主的内部合规管理制度

  C.鼓励开拓探索的创新监管制度

  D.配套互动的违法违规行为惩处制度

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• 2证券公司在证券市场中发挥的作用有（    ）

  A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者

  B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

  C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者

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• 3我国主要的基金指数由（    ）组成

  A.京证基金指数

  B.中证基金指数系列

  C.上证基金指数

  D.深证基金指数

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• 4上海证券交易所的样本指数有（    ）

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.新上证综指

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• 5交易中心的主要职能是（    ）

  A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

  B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

  C.提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

  D.开展人民银行批准的其他业务

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• 6下面那些人员，不得担任证券公司独立董事的人（    ）

  A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  B.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

  C.持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

  D.在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员

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• 7计算净资本的主要目的（    ）

  A.要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

  B.在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜

  C.证券公司管理者的需要

  D.财务部门的需要

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• 8下列属于财务顾问业务的是（    ）

  A.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

  B.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  C.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

  D.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

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• 9全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的涉及证券市场法律，主要包括（    ）

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《中华人民共和国证券投资基金法》

  C.《中华人民共和国公司法》

  D.《中华人民共和国刑法》

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• 102005年对《公司法》修订，修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业具体的措施有（    ）

  A.关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元

  B.关于出资方式：公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资

  C.关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册资本的30％

  D.关于公司对外投资比例：公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的70％；在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内

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