基金管理公司制定内部控制制度的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司的机构设置包括（    ）。

  A.投资管理部门

  B.风险管理部门

  C.市场营销部门

  D.基金运营部门

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• 2关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（    ）。

  A.研究发展部提出研究报告

  B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

  C.基金投资部制定投资组合的具体方案

  D.风险控制委员会提出风险控制建议

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• 3ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（    ）的乘积。

  A.认购价格

  B.认购份额

  C.1-认购费率

  D.1+认购费率

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• 4上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（    ）。

  A.9：00～11：OO

  B.9：30～11：30

  C.13：00～15：00

  D.13：00～15：00

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• 5折(溢)价率反映（    ）之间的关系。

  A.开放式基金份额净值

  B.封闭式基金份额净值

  C.基金份额面值

  D.二级市场价格

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• 6基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（    ）行为。

  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

  B.承诺投资收益

  C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

  D.代理投资咨询客户从事证券投资

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• 7关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（    ）。

  A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

  B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消

  C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利

  D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

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• 8下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（    ）。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.灵活性原则

  D.审慎性原则

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• 9基金财产不得用于下列（    ）投资或者活动。

  A.承销证券

  B.向他人贷款

  C.投资股票

  D.向他人提供担保

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• 10下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（    ）。

  A.银行存款账户

  B.结算备付金账户

  C.上海证券交易所证券账户

  D.深圳证券交易所证券账户

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