通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（    ）估值。

试卷相关题目

• 1假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（    ）元。

  A.2397

  B.2406

  C.2431

  D.2439

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• 2基金持有的金融资产应计人（    ）。

  A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  B.持有至到期投资

  C.贷款和应收款项

  D.可供出售的金融资产

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• 3基金（    ）对其资产按规定进行估值。

  A.每日

  B.每周

  C.每月

  D.每季

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• 4当基金份额净值计价出现错误时，（    ）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金登记机构

  D.监管部门

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• 5（    ）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

  A.基金管理公司

  B.托管银行

  C.基金估值工作小组

  D.基金注册登记机构

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• 6买入返售金融资产收入属于（    ）。

  A.利息收入

  B.投资收人

  C.其他收入

  D.公允价值变动损益

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• 7下列各项不属于基金费用的是（    ）。

  A.管理人报酬

  B.托管费

  C.交易费用

  D.基金申购费

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• 8关于基金税收，下列说法正确的是（    ）。

  A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

  B.企业投资者买卖基金份额征收印花税

  C.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税

  D.企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

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• 9代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（    ）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

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• 10基金合同的主要披露事项不包括（    ）。

  A.基金运作方式

  B.基金收益分配原则

  C.基金资产净值的计算方法和公告方式

  D.风险警示内容

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