内部控制制度的制定应遵循（    ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。

试卷相关题目

• 1在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（    ）承担。

  A.基金运营部

  B.研究部

  C.财务部

  D.投资部

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• 2基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（    ）聘任，并对其负责。

  A.总经理

  B.独立董事

  C.董事会

  D.股东会

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• 3基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过（    ）个月。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.6

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• 4基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（    ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  A.7

  B.15

  C.20

  D.30

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• 5开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（    ），并应当归入基金财产。

  A.10%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

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• 6基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（    ）人民币。

  A.3000万

  B.5000万

  C.8000万

  D.1亿元

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• 7《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（    ）亿元人民币。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 8关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（    ）。(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果

  A.(1)(2)(3)(4)

  B.(2)(1)(3)(4)

  C.(1)(3)(4)(2)

  D.(1)(3)(2)(4)

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• 9基金（    ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

  A.头寸复核

  B.账务复核

  C.资产净值复核

  D.财务报表复核

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• 10（    ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

  A.营销环境的分析

  B.营销过程的管理

  C.确定目标市场与客户

  D.设计市场营销组合

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