基金管理公司的法人治理结构确定（    ）等相关利益主体间的关系。

试卷相关题目

• 1封闭式基金的变更行为主要有（    ）。

  A.基金合并

  B.基金管理人、基金托管人变更。

  C.转换基金运作方式

  D.基金扩募或延长基金合同的期限

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• 2下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（    ）。

  A.基金份额冻结由基金托管人受理

  B.基金份额冻结由国家有权机关提出

  C.基金份额冻结时产生的权益一并冻结

  D.基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理

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• 3对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（    ）。

  A.基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格

  B.基金投资人要求基金管理公司赎回基金单位的价格

  C.基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格

  D.基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格

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• 4积极型股票投资战略中的市场异常策略包括（    ）。

  A.小公司效应

  B.低市盈率效应

  C.被忽略的公司效应

  D.遵循公司内部人交易

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• 5依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（    ）条件。

  A.基金运营业绩良好

  B.基金份额持有人大会决议通过

  C.经国务院证券监督管理机构核准

  D.基金管理人、托管人核准

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• 6《证券投资基金法》规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止（    ）。

  A.被依法取消基金管理资格

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D.基金合同约定的其他情形

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• 7资产配置的买入并持有策略的特征包括（    ）。

  A.在市场变动时，不采取行动

  B.支付模式为直线

  C.在熊市时较为有利

  D.对市场流动性要求小

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• 8下列关于营业税的说法中，正确的是（    ）。

  A.基金管理人从事基金管理活动取得的收入，免征营业税

  B.以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税

  C.金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

  D.非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税

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• 9在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（    ）。

  A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

  B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

  C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

  D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

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• 10基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（    ）。

  A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

  B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

  C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外

  D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

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