督察长不得有下列（　　）行为。

试卷相关题目

• 1不同基金之间在（　　）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

  A.持有人名册登记

  B.账户设置

  C.资金划拨

  D.账册记录

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• 2开放式基金收费模式有（　　）。

  A.前端收费模式

  B.后端收费模式

  C.终端收费模式

  D.任意环节收费模式

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• 3目前我国开放式基金的登记体系有（　　）。

  A.基金管理人自建登记系统的“内置模式”

  B.委托中国结算公司作为登记机构的“外置模式”

  C.以上两种情况兼有的“混合模式”

  D.基金托管人作为登记机构的“外置模式”

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• 4在我国基金业的快速发展阶段，呈现的新变化包括（　　）。

  A.基金业监管的法律体系日益完善

  B.基金品种日益丰富，开放式基金成为市场主流

  C.基金行业对外开放程度不断提高

  D.基金在规范化运作方面不断提高

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• 5货币市场基金刊登偏离度信息，主要包括（　　）。

  A.在临时报告中披露偏离度信息

  B.在半年度和年度报告中披露偏离度信息

  C.在招募说明书中披露偏离度信息披露

  D.在投资组合报告中披露偏离度信息

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• 6基金行业自律管理的方式主要有（　　）。

  A.制定行业自律规则和业务标准

  B.加强会员管理，大力开展基金业宣传活动

  C.对基金上市交易的管理

  D.建立行业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

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• 7在投资限制方面的规定中，法律法规规定基金财产不得用于（　　）等投资或者活动。

  A.承销证券

  B.向他人贷款或提供担保

  C.从事承担无限责任的投资

  D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

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• 8基金托管人会计核算过程的主要风险点有（　　）。

  A.核算办法不合理

  B.没有严格按流程操作

  C.核算数据错误

  D.估值操作程序错误

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• 9公司异常可以表现为（　　）。

  A.小公司的收益通常高于大公司的收益

  B.小公司的收益通常低于大公司的收益

  C.为少数机构所持股的股票趋于高收益

  D.折价交易的封闭式基金收益率较高

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• 10下列各项是切点证券组合T具有的经济意义的有（　　）。

  A.所有投资者拥有完全相同的有效边界

  B.投资者对依据自己风险偏好所选择的最有证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资

  C.当市场处于均衡状态时，最有风险证券组合T就等于市场组合

  D.是所有证券组合中风险最小同时又是受益最大的组合

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