销售业务流程控制的内容不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（    ）个月的除外。

  A.6

  B.9

  C.12

  D.15

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• 2基金公司的股权结构安排必须坚持以（    ）利益最大化和提高公司效益为准则。

  A.基金份额持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金监管人

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• 3根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（    ）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

  A.T+3，T+7

  B.T+2，T+3

  C.T+1，T+2

  D.T，T+1

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• 4封闭式基金价格主要受（    ）的影响。

  A.二级市场供求关系

  B.银行存贷款利率

  C.基金资产总值

  D.基金份额净值

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• 5（    ）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.及时性原则

  D.审慎性原则

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• 6一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（    ）年。

  A.1868

  B.1768

  C.1686

  D.1420

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• 7下列关于消极债券组合管理策略的描述，不正确的是（    ）。

  A.通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，二种是应急免疫策略

  B.消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格

  C.如果投资者认为市场效率较高，可以采取消极的指数策略

  D.试图寻找被低估的品种

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• 8以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（    ）。

  A.基金托管部门高级管理人员离任的，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

  B.基金管理公司副总经理离任的，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

  C.在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

  D.基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计

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• 9影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（    ）。

  A.投资者的年龄

  B.资产负债状况

  C.财务变动状况

  D.投资者的性别

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• 10下列不属于常见的市场异常策略的是（    ）。

  A.小公司效应

  B.低市盈率效应

  C.行业周期效应

  D.被忽略的公司效应

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