以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于基金托管人的内部控制的表述，正确的是（    ）。

  A.基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户

  B.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

  C.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

  D.基金托管人应建立会计复核制度

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• 2以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（    ）。

  A.在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化

  B.市场能自身调节的，政府不监管

  C.证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利

  D.基金监管应当具有连续性，避免大起大落

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• 3中国证券业协会基金公司会员部的职责包括（    ）。

  A.组织会员开展投资者教育工作

  B.维护会员合法利益

  C.组织拟定基金业业务标准

  D.组织拟定基金业自律规则

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• 4基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（    ）。

  A.在最近一个季末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

  B.净资产不低于2亿元人民币

  C.管理证券投资基金2年以上

  D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚

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• 5根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有（    ）。

  A.从基金分配中获得的买卖股票差价收入

  B.从基金分配中获得的国债利息

  C.申购和赎回基金份额获得的差价收入

  D.买卖基金份额获得的差价收入

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• 6以下关于基金销售费用的说法，不正确的是（    ）。

  A.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

  B.基金的申购费必须在申购时收取

  C.应在招募说明书中载明费率标准

  D.赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

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• 7为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应努力做到（    ）。

  A.创造条件多发基金

  B.更多地引进外资，引进外国的先进经验

  C.鼓励产品创新与业务创新

  D.推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争

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• 8根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需设有专门的基金托管部门外，还要具备均条件包括（    ）。

  A.具备安全保管基金财产的条件

  B.从事基金托管业务的职业人员不少于4人

  C.具备安全高效的清算、交割系统

  D.净资产和资本充足率符合有关规定

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• 9下列关于基金管理人和基金托管人的税收的说法，正确的有（    ）。

  A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税

  B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

  C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税

  D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

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• 10成长型基金的主要投资对象包括（    ）。

  A.有较大升值潜力的公司股票

  B.新兴行业股票

  C.大盘蓝筹股

  D.政府债券和公司债

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