基金管理公司制定内部控制制度，应该坚持的原则之一是（    ）。

试卷相关题目

• 1假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为（    ）。

  A.5369

  B.6078

  C.7258

  D.8059

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• 2某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金形式支付认购佣金。假设2009年×月×日股票A和股票B的均价分别为15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票B20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（    ）。

  A.245000元和30000元

  B.247450元和2450元

  C.242550元和2450元

  D.245000元和2450元

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• 3依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（    ）分配给基金份额持有人。

  A.基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例

  B.实际持有的基金资产绝对数额

  C.实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

  D.实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

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• 4某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为（    ）。

  A.101000

  B.110000

  C.100100

  D.99000

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• 5开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（    ）但最长不得超过3个月。

  A.不对外办理基金业务

  B.不运作基金资产

  C.只办理赎回，不接受申购

  D.只接受申购，不办理赎回

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• 6基金管理人只能由依照（    ）设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

  A.《商业银行法》

  B.《中华人民共和国证券法》

  C.《信托法》

  D.《证券投资基金法》

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• 7（    ）是基金管理公司投资决策的最高决策机构。

  A.投资决策委员会

  B.风险控制委员会

  C.总经理办公会

  D.基金托管人

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• 8基金监察稽核的目的是检查和评价公司（    ）制度的合规性。

  A.董事会

  B.监事会

  C.内部控制

  D.独立董事

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• 9在证券投资基金信托关系中，（    ）是基金资产的监护人。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金公司

  D.基金董事会

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• 10《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（    ）担任。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.信托投资公司

  D.非基金管理人的其他基金管理公司

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