基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为（    ）。

试卷相关题目

• 1基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（    ）。

  A.违规承诺收益或者承担损失

  B.预测该基金的证券投资业绩

  C.登载单位或者个人的推荐性文字

  D.向投资者描述基金投资风险

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• 2以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是（    ）。

  A.基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产

  B.托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规

  C.基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责

  D.基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任

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• 3托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求（    ）。

  A.独立、完整、安全地保管基金的全部资产

  B.依法处分基金资产

  C.严守基金商业秘密

  D.对基金财产的投资损失承担赔偿责任

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• 4基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（    ）等报表内容进行核对的过程。

  A.基金现金流量表

  B.基金资产负债表

  C.基金经营业绩表

  D.基金净值变动表

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• 5已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据（    ）。

  A.期初份额净值

  B.本期分红金额

  C.利率

  D.基金总份额

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• 6在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（    ）。

  A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

  B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

  C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

  D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

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• 7基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（    ）。

  A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

  B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

  C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外

  D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

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• 8下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（    ）。

  A.投资者的年龄或投资周期

  B.投资者的资产负债状况

  C.投资者的财务变动状况与趋势

  D.投资者的财富净值

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• 9可以计入证券投资基金费用的有（    ）。

  A.基金管理费

  B.基金认购费

  C.基金上市年费

  D.证券交易费用

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• 10基金经理的投资能力可以被分为（    ）。

  A.战略性资产配置

  B.股票选择能力

  C.资产混合效率

  D.市场时机选择能力

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