基金的重大事件包括（    ）。

试卷相关题目

• 1基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（    ）。

  A.基金合同

  B.份额净值公告

  C.基金份额发售公告

  D.招募说明书

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• 2下列关于本期利润的说法正确的是（    ）。

  A.不包括记入当期损益的公允价值变动损益

  B.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

  C.是基金在一定时期内全部损益的总和

  D.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

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• 3基金的收入来源有（    ）。

  A.利息收入

  B.投资收益

  C.销售收入

  D.手续费返还

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• 4基金可以暂停估值的情形有（    ）。

  A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

  B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

  C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

  D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

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• 5关于基金运作费，以下说法正确的是（    ）。

  A.包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等

  B.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益

  C.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益

  D.基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益

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• 6以下属于基金运作信息披露文件的有（    ）。

  A.基金定期报告

  B.基金份额上市交易公告书

  C.重大事项公告

  D.基金资产净值和份额净值公告

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• 7基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（    ）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

  A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

  B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

  C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

  D.人员队伍及人力资源管理状况

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• 8下列关于基金投资范围的说法正确的是（    ）。

  A.股票基金应有60%以上的资产投资于般票

  B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

  C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等

  D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

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• 9当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（    ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

  B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

  C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

  D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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• 10法默有关有效市场形式的描述中将信息分为（    ）。

  A.历史价格信息

  B.公开信息

  C.全部信息(包括内幕信息)

  D.以上都不对

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