我国基金资产估值的责任人是（    ）。

试卷相关题目

• 12006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自（    ）起执行新的《企业会计准则》。

  A.2007年7月1日

  B.2007年9月12日

  C.2008年7月1日

  D.2008年9月12日

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• 2我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为（    ）。

  A.一天一次

  B.两天一次

  C.三天一次

  D.一周一次

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• 3美国基金销售渠道中最重要的是（    ）。

  A.投资顾问渠道

  B.退休金计划销售

  C.直销

  D.基金超市

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• 4以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是（    ）。

  A.刻制基金业务用章、财务用章

  B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

  C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划人基金资金账户

  D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

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• 5根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以（    ）为基础。

  A.安全保管基金财产

  B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

  C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

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• 6以下费用中，需要基金承担的是（    ）。

  A.基金申购费

  B.基金托管费

  C.基金转换费

  D.基金赎回费

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• 7及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（    ）日内披露临时报告。

  A.7

  B.5

  C.2

  D.1

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• 8我国债券基金的管理费率一般低于（    ）。

  A.0.25%

  B.0.5%

  C.0.75%

  D.1%

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• 9在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为（    ）左右。

  A.0.5%

  B.0.75%

  C.1%

  D.1.25%

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• 10（    ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

  A.本期利润

  B.本期已实现收益

  C.期末可供分配利润

  D.未分配利润

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