公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（    ）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（    ）聘任，并应当经全体独立董事同意。

  A.董事长

  B.董事会

  C.股东会

  D.监事会

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• 2对于成长型的股票，（    ）是最常用的辅助估值工具。

  A.速动比率

  B.资产负债率

  C.每股盈余成长率

  D.现金流折现

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• 3我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（    ）人民币。

  A.8000万元

  B.1亿元

  C.15000万元

  D.3亿元

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• 4基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（    ）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

  A.1个

  B.3个

  C.5个

  D.7个

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• 5对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（    ）。

  A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例

  B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×、(1-现金替代溢价比例)、

  C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

  D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)

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• 6依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经（    ）核准。

  A.中国人民银行

  B.中国证监会

  C.中国银监会和中国人民银行

  D.中国证监会和中国银监会

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• 7QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（    ）承担。

  A.境外托管人

  B.境内托管人

  C.QDII基金

  D.次托管人

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• 8交易所交易资金清算流程中，（    ）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+4日

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• 9内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的（    ）.

  A.合法性原则

  B.独立性原则

  C.有效性原则

  D.审慎性原则

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• 10（    ）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

  A.促销

  B.直销

  C.传销

  D.分销

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