证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（    ）

试卷相关题目

• 1关于三种风险调整收益衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（    ）。

  A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同

  B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

  C.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

  D.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

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• 2影响基金组合稳定性的因素有（    ）。

  A.基金操作策略的改变

  B.投资者的差异

  C.经理的更换

  D.资产配置比例的重新设置

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• 3多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有（    ）。

  A.债券组合的久期与负债的久期相等

  B.投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等

  C.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等

  D.组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广

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• 4市场间利差互换的操作思路有（    ）。

  A.买人一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券

  B.买人一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券

  C.卖出一种收益相对较低的债券买入一种收益相对较高的债券

  D.卖出一种收益相对较高的债券买入一种收益相对较低的债券

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• 5对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临的赎回风险来源于（    ）。

  A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

  B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权

  C.债券价格的波动性难预测

  D.债券投资者的资本增值潜力受到限制

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• 6开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；封闭式基会的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、10F等。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8当市场利率提高时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9开放式基金认购中，投资者在募集期内可以多次认购基金份额。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（    ）

  A.对

  B.错

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