基金管理公司内部控制制度的组成部分有（    ）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司部门业务规章主要内容包括（    ）。

  A.各部门的主要职责

  B.岗位设置

  C.岗位责任

  D.操作守则

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• 2营销过程的管理主要包括（    ）。

  A.市场营销分析

  B.市场营销计划

  C.市场营销实施

  D.市场营销控制

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• 3代销渠道的特点包括（    ）。

  A.通过邮寄、电话进行营销

  B.客户可得到独立的顾问服务

  C.销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本

  D.商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

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• 4基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（    ）。

  A.办理基金备案

  B.简化产品审核程序，实施分类审核制度

  C.对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查

  D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定

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• 5ETF申购、赎回清单公告内容包括（    ）。

  A.最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据

  B.现金替代

  C.T日预估现金部分

  D.基金份额净值

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• 6发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（    ）。

  A.基金品种的设计

  B.签署基金成立的有关法律文件

  C.提交申请设立基金的主要文件

  D.申请的审核与批准

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• 7基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（    ）。

  A.净资产不低于2亿元人民币

  B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

  C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

  D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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• 8基金业务的前台系统应具有的功能包括（    ）。

  A.提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能

  B.对基金交易账户及投资人的信息管理

  C.交易功能

  D.为基金投资人提供服务的功能

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• 9基金财产保管的内容有（    ）。

  A.财产投资增值

  B.保管基金印章

  C.基金资产账户管理

  D.重要文件保管

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• 10我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为（    ）。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.中国证券登记结算公司清算

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