证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（　　）人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（　　）完整会计年度。

试卷相关题目

• 1（　　）是满足投资者需求的手段。

  A.产品

  B.费率

  C.促销

  D.渠道

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• 2（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

  A.促销

  B.渠道

  C.代销

  D.传销

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• 3（　　）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

  A.促销

  B.代销

  C.传销

  D.分销

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• 4（　　）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

  A.确定目标市场与客户

  B.开发新客户

  C.保住老客户

  D.设计市场营销组合

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• 5基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（　　）的内容。

  A.内部环境控制

  B.销售业务流程控制

  C.会计系统内部控制

  D.监察稽核控制

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• 6存在以下（　　）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

  A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

  C.违法违规行为被监管机构调查

  D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

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• 7下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（　　）。

  A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.预测该基金的证券投资业绩

  C.登载基金过往业绩

  D.登载单位或者个人的推荐性文字

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• 8关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（　　）。

  A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰

  B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

  C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

  D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务

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• 9以下不是证券投资基金营销特殊性的是（　　）。

  A.专业性

  B.服务性

  C.有形性

  D.适用性

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• 10下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（　　）。

  A.管理费率

  B.认购费率

  C.申购费率

  D.赎回费率

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