适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（　　）。

试卷相关题目

• 1内部环境控制主要包括（　　）。

  A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

  B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

  C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

  D.建立健全内部授权控制体系

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• 2基金销售机构内部控制应履行（　　）的原则。

  A.健全性

  B.有效性

  C.独立性

  D.审慎性

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• 3后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

  A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

  B.交易清算、资金处理的功能

  C.提供投资资讯功能

  D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

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• 4前台业务系统应当具备的功能有（　　）。

  A.提供投资资讯功能

  B.基金投资人信息管理功能

  C.交易清算、资金处理的功能

  D.为基金投资人提供服务的功能

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• 5基金销售业务信息管理平台主要包括（　　）。

  A.前台业务系统

  B.后台管理系统

  C.综合业务系统

  D.应用系统的支持系统

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• 6基金产品设计中需要注意（　　）。

  A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

  B.选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

  C.考虑相关法律、法规的约束

  D.考虑基金管理人自身的管理水平

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• 7基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（　　）。

  A.认(申)购费率

  B.赎回费率

  C.管理费率

  D.托管费率

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• 8能够办理基金营销的部门有（　　）。

  A.基金管理公司内设的市场部门

  B.基金托管公司内设的市场部门

  C.会计师事务所内的市场部门

  D.取得基金代销业务资格的机构

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• 9在设计基金产品时需要考察的外部条件有（　　）。

  A.要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好

  B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

  C.要考虑相关法律法规的约束

  D.考虑基金管理人自身的管理水平

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• 10根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件有（　　）。

  A.有明确、合法的投资方向

  B.有明确的基金运作方式

  C.符合中国证监会关于基金品种的规定

  D.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

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