（　　）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

试卷相关题目

• 1（　　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.合法、合规性

  B.全面性

  C.审慎性

  D.适时性

  开始考试点击查看答案
• 2（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

  开始考试点击查看答案
• 3（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

  开始考试点击查看答案
• 4基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（　　）亿元人民币。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 5投资管理人应当坚持（　　）利益优先的原则。

  A.国家

  B.基金托管人

  C.基金份额持有人

  D.自身

  开始考试点击查看答案
• 6（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

  A.内部控制

  B.外部控制

  C.直接控制

  D.间接控制

  开始考试点击查看答案
• 7对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。

  A.市盈率

  B.每股盈余成长率

  C.市净率

  D.现金流折现

  开始考试点击查看答案
• 8基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1/3。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

  开始考试点击查看答案
• 9内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

  A.合法、合规性

  B.全面性

  C.审慎性

  D.适时性

  开始考试点击查看答案
• 10（　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

  A.明确责任

  B.权利制衡

  C.风险控制

  D.严格授权

  开始考试点击查看答案