（　　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

试卷相关题目

• 1内部控制的（　　）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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• 2公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.明确责任

  B.权利制衡

  C.风险控制

  D.严格授权

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• 3（　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

  A.明确责任

  B.权利制衡

  C.风险控制

  D.严格授权

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• 4内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

  A.合法、合规性

  B.全面性

  C.审慎性

  D.适时性

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• 5基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1/3。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 6关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（　　）。

  A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润

  B.对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具

  C.对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值

  D.在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要

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• 7关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（　　）。

  A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划

  B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围

  C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

  D.由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

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• 8基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（　　）。

  A.开立投资者基金账户

  B.完成基金份额清算

  C.按日计提基金管理费和托管费

  D.设立并管理资金清算相关账户

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• 9多个客户资产管理计划每年至多（　　）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

  A.1次

  B.2次

  C.3次

  D.5次

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• 10资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（　　）。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

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